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黨的十七大報告對壟斷行業(yè)改革有明確要求：“深化壟斷行業(yè)改革，引入競爭機制，加強政府監(jiān)管和社會監(jiān)督。”當(dāng)前，在關(guān)于壟斷行業(yè)改革的討論中，存在不少似是而非的觀點，有的觀點有誤導(dǎo)作用，不利于凝聚改革共識，有必要予以澄清。





　　一、壟斷行業(yè)改革停滯了嗎？





　　在當(dāng)前的討論中，一些文章批評壟斷行業(yè)改革的力度不夠，認為這方面的改革是滯后的，甚至是停滯的。有的文章把壟斷行業(yè)改革說成是“擠牙膏”式的改革；還有的文章偏激地提出，“壟斷行業(yè)總體上還沒有改革”。





　　這些觀點不符合實際。我國壟斷行業(yè)的改革早在上世紀(jì)80年代就開始了。通過不斷推進改革，電力、電信、民航、石油等傳統(tǒng)壟斷行業(yè)已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂幸欢ǜ偁幮缘男袠I(yè)。進入新世紀(jì)，政府對壟斷行業(yè)改革的力度進一步加大，并把放寬市場準(zhǔn)入、引入競爭機制作為改革的重點。2005年2月，《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》（“36條”）出臺，文件明確提出“允許非公有資本進入壟斷行業(yè)和領(lǐng)域”。2010年5月出臺的《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（“新36條”）進一步提出，要鼓勵和引導(dǎo)民間資本進入基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施、市政公用事業(yè)和政策性住房建設(shè)、社會事業(yè)、金融服務(wù)、商貿(mào)流通、國防科技工業(yè)等六大領(lǐng)域。為了貫徹落實“新36條”，國務(wù)院有關(guān)部委制定頒布了22個實施細則。這些政策措施的出臺，必將對壟斷行業(yè)改革產(chǎn)生深遠的影響。





　　當(dāng)然，我們也要看到，“改革停滯論”有一定市場，是因為目前壟斷行業(yè)改革還不到位。有的行業(yè)行政壟斷的色彩還比較濃，尤其是不少壟斷行業(yè)還存在價格高、服務(wù)差、收入畸高、鋪張浪費等現(xiàn)象，有的國企甚至發(fā)生了嚴(yán)重的貪污腐敗案件。對這些現(xiàn)象，群眾意見很大。





　　二、所有的壟斷都要反對嗎？





　　在很多人的觀念里，壟斷就是低效率的，就是對社會公平有害的。因此，有人提出“一切壟斷都應(yīng)當(dāng)堅決反對和打破”，還有人提出“向壟斷行業(yè)‘開戰(zhàn)’，把現(xiàn)有壟斷行業(yè)全部改造為競爭性行業(yè)”。這些似乎充滿改革精神的提法，其實違背了基本的經(jīng)濟學(xué)常識。





　　首先，供水、供電、供熱、供氣、鐵路運輸、公共交通等屬于自然壟斷行業(yè)，這些行業(yè)的壟斷經(jīng)營具有合理性。自然壟斷一般具有公益性的特點，其規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)非常明顯，即企業(yè)的規(guī)模越大，生產(chǎn)運營成本越低。如果很多企業(yè)在自然壟斷行業(yè)進行競爭，會造成嚴(yán)重的資源浪費。例如，在同一個城市里，不能去鋪設(shè)兩套供水或供電網(wǎng)絡(luò)；鐵路運輸如果“碎片化”，要么運營成本大幅提高，要么運費、票價大幅飆升。因此，各國的反壟斷法都對自然壟斷予以豁免。





　　其次，郵政專營、煙草專賣、知識產(chǎn)權(quán)等國家壟斷或國家授予的壟斷，是為了克服“市場失靈”。比如，郵政業(yè)務(wù)如果完全市場化，必然出現(xiàn)盈利業(yè)務(wù)搶著干、虧損業(yè)務(wù)無人干的局面，因成本過高而肯定虧本的偏遠地區(qū)的郵政業(yè)務(wù)可能無人經(jīng)營，人民通信權(quán)利就無法得到保障；煙草買賣如果完全市場化，對人民健康有害的煙草制品就會低價泛濫；知識產(chǎn)權(quán)也是一種壟斷，它有利于知識產(chǎn)權(quán)所有者獲得高額壟斷利潤，以激勵創(chuàng)新。





　　第三，即使在競爭性領(lǐng)域，也不能簡單、片面地強調(diào)完全破除壟斷。在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中，有些行業(yè)由于生產(chǎn)和技術(shù)方面的特點，在競爭中形成很高的產(chǎn)業(yè)集中度，少數(shù)企業(yè)占有很大的市場份額，形成寡頭壟斷格局。比如，全球大型客機市場被美國波音公司和歐洲空中客車公司所壟斷，電腦操作系統(tǒng)軟件市場被美國微軟公司和蘋果公司所壟斷，世界制藥、汽車制造、計算機中央處理器等領(lǐng)域也都被極少數(shù)大型跨國公司所壟斷。在世界經(jīng)濟競爭中，沒有一定的產(chǎn)業(yè)集中度，就不可能提高國際競爭力。我國一些領(lǐng)域正是由于產(chǎn)業(yè)集中度不高、惡性競爭嚴(yán)重，才造成在國際市場上缺乏定價權(quán)，只能任人宰割，稀土賤賣、鐵礦石談判吃虧，反映的都是這個問題。國內(nèi)有些人，說起西方大企業(yè)在國際市場上叱咤風(fēng)云、獨霸天下，就津津樂道、欣羨不已，而對國內(nèi)企業(yè)則“逢大必反”，這種在反壟斷上的“雙重標(biāo)準(zhǔn)”是不可取的。從增強國際競爭力角度看，我國的大型企業(yè)不是多了，而是太少了。





　　三、我國壟斷行業(yè)需要改什么？





　　有人不厭其煩地宣稱，壟斷行業(yè)改革就是要“國退民進”，甚至要求政府以行政命令方式強制國有企業(yè)退出所有競爭性領(lǐng)域。這種觀點和主張不符合市場化的改革方向。在市場經(jīng)濟中，盡管不同的企業(yè)之間有資金、技術(shù)等方面的競爭力差別，但它們在法律上是平等的。只要符合法律，國有企業(yè)在哪些領(lǐng)域進行投資，或者從哪些領(lǐng)域退出，都應(yīng)當(dāng)由企業(yè)自主決定；其他所有制企業(yè)也是如此，法律沒有禁止的領(lǐng)域，民間資本就有進出的自由。





　　關(guān)于壟斷行業(yè)的改革，黨的十七大報告說得很清楚：“引入競爭機制，加強政府監(jiān)管和社會監(jiān)督。”這個表述非常到位。





　　首先，壟斷行業(yè)要盡可能引入競爭機制。隨著科技的發(fā)展，某些傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的建設(shè)和運營成本大幅下降，有條件引入競爭機制，如郵政、民航、電信等行業(yè)。即使仍屬自然壟斷的行業(yè)，某些業(yè)務(wù)也可以引入競爭機制，如鐵路和電力設(shè)備的制造、油氣銷售網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)營等。對于那些產(chǎn)業(yè)集中度要求較高的行業(yè)，在確保國計民生和國家經(jīng)濟安全的前提下，也要充分發(fā)揮競爭機制的作用，如對獨家經(jīng)營的行業(yè)進行必要的分拆以形成不同的市場主體、電力行業(yè)實行輸配電分開等。





　　其次，要防止壟斷企業(yè)濫用市場支配地位。對某些壟斷行業(yè)收費高、服務(wù)差、強買強賣等，群眾意見最大、最集中，只要稍做分析不難發(fā)現(xiàn)，這些都與相關(guān)企業(yè)濫用市場支配地位有關(guān)。例如，供電部門強制用戶購買其指定的電表，有線電視公司要求用戶統(tǒng)一使用其指定的機頂盒，銀行在服務(wù)合約中寫入于己有利的“霸王條款”，電信企業(yè)聯(lián)手維持高價格。應(yīng)該看到，這類濫用市場支配地位的行為還大量存在，而這類行為往往又與政企不分有關(guān)，客觀上造成既限制公平競爭又加劇不正當(dāng)競爭、損害消費者利益等現(xiàn)象，是壟斷行業(yè)改革必須著力解決的問題。





　　第三，要加強政府監(jiān)管和社會監(jiān)督。由于壟斷行業(yè)的經(jīng)營者具有市場支配地位，對消費者來說，它們提供的服務(wù)就具有不可選擇性，因此政府監(jiān)管和社會監(jiān)督就是不可缺少的，否則消費者權(quán)益就無法保障。并且，由于我國壟斷行業(yè)的經(jīng)營者主要是國有企業(yè)，因此政府監(jiān)管、社會監(jiān)督不僅包括對企業(yè)市場行為的監(jiān)管監(jiān)督，如價格管制、價格聽證等；而且包括對企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理情況的監(jiān)管監(jiān)督，如濫發(fā)獎金福利以致某些行業(yè)收入畸高等。只有加強政府監(jiān)管和社會監(jiān)督，才能促使壟斷企業(yè)履行社會責(zé)任、維護消費者利益。





　　四、能照搬西方私有化改革方案嗎？





　　上世紀(jì)80年代，在新自由主義思想指導(dǎo)下，以美國和英國為代表的西方發(fā)達國家掀起了一股大規(guī)模私有化浪潮，許多原來由國有企業(yè)經(jīng)營的行業(yè)，如鐵路、航空、銀行、石油、電信、鋼鐵、煤氣、造船以及軍事工業(yè)等，都進行了私有化。歐美國家的改革，在一定程度上使經(jīng)濟擺脫了“滯脹”困境，但也使資本主義基本矛盾加深，并帶來嚴(yán)重的兩極分化。





　　歐美國家的私有化在上世紀(jì)八九十年代曾被很多發(fā)展中國家所效仿，但實際效果遠沒有預(yù)想的那么好。私有化造就了一批億萬富翁，但既沒有削弱壟斷，也沒有促進經(jīng)濟發(fā)展，更沒有給老百姓帶來好處。在墨西哥的私有化中，卡洛斯·斯利姆買下了墨西哥國家電話公司，如今他成了世界首富，壟斷了墨西哥90%的電話線路，而墨西哥也成了世界上貧富差距最大的國家之一。俄羅斯在私有化過程中，采取了較為激進的“休克療法”，對石油、天然氣、國有銀行等進行了全面私有化，但這場“改革”創(chuàng)造的惟一奇跡是“造富”，快速造就了一批像霍多爾科夫斯基、別列佐夫斯基這樣的超級富翁和壟斷寡頭，俄羅斯經(jīng)濟卻急劇衰落，絕大多數(shù)居民生活水平大幅下降。





　　當(dāng)前，我國存在各種各樣的私有化觀點。有人提出：“民營化是壟斷行業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的最直接途徑。”這里的民營化實質(zhì)上就是私有化，與西方國家出售國企的做法沒有兩樣。還有學(xué)者提出其他方法：“我們幾十萬億的國有資產(chǎn)可以分給13億民眾”，“應(yīng)將屬于政府或者國有企業(yè)集團的上市公司的股票平均分發(fā)給中國的人民”。這樣的建議，本質(zhì)上也是一種私有化主張，當(dāng)年俄羅斯的“休克療法”采取的就是這種私有化方式。





　　對于形形色色的私有化“改革”方案，我們應(yīng)該有清醒的認識，不要幻想私有化能解決壟斷行業(yè)現(xiàn)存的各種問題。例如，壟斷企業(yè)高管收入過高是一個社會反映強烈的問題，如果中國的電信業(yè)也像墨西哥那樣由私人經(jīng)營，以中國電信用戶的規(guī)模，完全可能造就像卡洛斯·斯利姆這樣的世界級富豪，中國的廣大民眾能接受嗎？





　　國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中發(fā)揮主導(dǎo)作用，這是我國社會主義制度的優(yōu)勢。確保關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域掌握在國家手里，這是由社會主義的本質(zhì)決定的，與資本主義國家以攫取高額利潤為目的的壟斷有著根本的區(qū)別。





　　五、壟斷行業(yè)由私企經(jīng)營能給老百姓帶來好處嗎？





　　現(xiàn)在有些人只要談到壟斷行業(yè)的國企，就給貼上“與民爭利”的標(biāo)簽。應(yīng)當(dāng)承認，有些問題是不同程度存在的，這也是壟斷行業(yè)改革的必要性所在。問題是，如果壟斷行業(yè)改由私人企業(yè)經(jīng)營，就能比現(xiàn)在更好嗎？這是完全不可能的。





　　從本質(zhì)上說，國有企業(yè)的最終所有者是全體人民，它們的利潤最終要歸民所有、用之于民，因此沒有必要通過犧牲人民群眾利益來牟取高額壟斷利潤。從實踐來看，政府部門不是完全以盈利的多寡來衡量國企的業(yè)績，還會考察其社會責(zé)任履行狀況等多種指標(biāo)；在多數(shù)壟斷行業(yè)，政府都實行了比較嚴(yán)格的價格管制和監(jiān)督，防止國企片面追求利潤最大化。如果私營企業(yè)控制壟斷行業(yè)，這些都是很難做到的。





　　以供電為例。目前，我國的工業(yè)電價居世界中等水平，而居民電價遠低于同等發(fā)展程度的國家。我國是電力供不應(yīng)求的國家，每年用電高峰期都會出現(xiàn)嚴(yán)重的電力短缺。因此，政府要進行調(diào)控，以優(yōu)先保證居民用電。如果供電改由私企壟斷經(jīng)營，它以利潤最大化為目標(biāo)，還能保持目前的電價嗎？





　　再看成品油價格。過去不少人認為我國是一個高油價國家，但2012年5月美國彭博新聞社列出的一份全球55個國家的油價排名中，中國的油價排名第42位，是油價較低的國家。中國是人均能源極度匱乏的國家，維持較低的油價相當(dāng)不容易。很難想象，如果我國的三大石油公司都是私企，還能保持目前較低的油價嗎？





　　六、為什么西方對我國的國企改革如此“熱心”？





　　近年來，西方一些人惡意丑化我國的國企，宣稱國有企業(yè)與市場經(jīng)濟是無法相容的，中國的國企充斥著腐敗和低效，只能依靠壟斷和政策支持才能獲得競爭力。一些國際組織、西方政要及學(xué)者，經(jīng)常向我國提出國企私有化的建議。為何他們對我國的國企改革如此“熱心”？真的是要幫助我們提高競爭力嗎？





　　國際關(guān)系中從來都是國家利益至上。西方一些人這么做恰恰是出于對中國國企競爭力上升的焦慮。美國副國務(wù)卿霍麥茨說得很清楚：美國公司不僅在中國市場與中國國企競爭處于不利境地，而且在美國市場甚至第三國市場中也面臨被動局面，西方自由資本主義受到了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。





　　我國的國有企業(yè)特別是大企業(yè)是有自己的優(yōu)勢的。它們大都有完善的內(nèi)部管理制度，人員素質(zhì)、技術(shù)水平、創(chuàng)新能力總體上遠遠好于私企。在很多行業(yè)，包括那些競爭性較強的行業(yè)，技術(shù)最先進、管理最規(guī)范、人才最集中的，都是具有較大規(guī)模的國企。國企在帶動多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展、共同提高國際競爭力上，發(fā)揮了突出的作用。即使一些壟斷行業(yè)的國企，效率也很高。例如，中石油的骨干企業(yè)大慶油田有限責(zé)任公司，其管理水平、勘探能力、采油技術(shù)在世界上都是比較先進的，職工的勞動積極性很高、科技創(chuàng)新能力很強，不僅在國內(nèi)創(chuàng)出了很好的經(jīng)濟效益，而且在國際招標(biāo)中也屢屢擊敗國外同行。





　　正因為如此，西方國家要刻意打壓我國的國企。近年來屢屢發(fā)生的國企海外投資受挫，背后都有西方政治勢力和利益集團的干預(yù)。對此，我們應(yīng)該有清醒的認識。改革是為了興利除弊，推進壟斷行業(yè)改革絕不是要改掉我們的固有優(yōu)勢。





　　（本文章摘自9月16日《經(jīng)濟日報》，作者：吳強 《紅旗文稿》雜志總編輯助理）